(1) ОКИЦБ являются инвестиционными компаниями, созданными на основе учредительных актов, и инвестиционными фондами, созданными на основе договора простого товарищества, отвечающими одновременно следующим условиям:
a) их единственной целью является мобилизация денежных ресурсов и их размещение в ценные бумаги, другие финансовые инструменты либо в другие активы в соответствии с положениями настоящего закона;
b) акции инвестиционных компаний и инвестиционные паи инвестиционных фондов могут быть выкуплены по требованию владельцев из активов соответствующих ОКИЦБ.
(2) Любая ОКИЦБ осуществляет свою деятельность на основе следующих принципов:
a) принцип предупреждения и управления рисками, связанными с осуществляемой деятельностью;
b) принцип диверсификации портфеля ценных бумаг или других имеющихся активов;
c) принцип благоразумного управления портфелем;
d) принцип защиты инвесторов;
e) принцип распределения рисков.
(3) Инвестиционная компания или общество доверительного управления инвестициями, управляющее инвестиционным фондом, может приобретать производные посредством двусторонних займов «back-to-back» и/или получать займы и/или банковские кредиты, предназначенные для приобретения недвижимости, необходимой для осуществления их деятельности, при условии, что величина этих займов не превышает 10 процентов стоимости активов инвестиционной компании или инвестиционного фонда.
(4) Инвестиционная компания или общество доверительного управления инвестициями, управляющее инвестиционным фондом, запрашивает заключение Национальной комиссии для получения займов и/или банковских кредитов по договорам, заключенным в соответствии с частью (3).
(5) Общество доверительного управления инвестициями не может взимать комиссионные сборы с ОКИЦБ, которыми управляет, в связи с заключением договора о предоставлении/получением подобного займа и/или банковского кредита.
(6) ОКИЦБ не могут предоставлять займы физическим и юридическим лицам.
(7) Ни одно общество доверительного управления инвестициями или депозитарий, действующие от имени ОКИЦБ, не могут выдавать займы из ее активов или выдавать гарантии в пользу третьего лица на основании активов ОКИЦБ.
(8) Запрет, предусмотренный в части (7), не является препятствием для приобретения финансовых инструментов или других активов в соответствии с инвестиционной политикой, не оплаченных полностью на момент приобретения.
(9) Акции инвестиционной компании, выпущенные в ходе дополнительных эмиссий, размещаются только путем публичного предложения в соответствии с положениями настоящего закона. Подписка на инвестиционные паи инвестиционного фонда осуществляется путем перечисления на счет соответствующего фонда их эквивалента по эмиссионной цене.
(10) Цена размещения акций инвестиционной компании или инвестиционных паев инвестиционного фонда рассчитывается исходя из стоимости чистых активов ОКИЦБ на день подачи заявления о подписке.
(11) ОКИЦБ обязана выкупить свои акции или инвестиционные паи по прямому требованию любого из владельцев.
(12) Выкупная цена акций инвестиционной компании и инвестиционных паев инвестиционного фонда рассчитывается исходя из стоимости чистых активов на день получения заявления о выкупе. Оплата производится в срок не более 10 рабочих дней со дня получения соответствующего заявления.
(13) С целью обеспечения процедуры своевременного выкупа акций или инвестиционных паев ОКИЦБ создает фонд гарантирования инвестиций, который размещается в высоколиквидных активах и размер которого определяется Национальной комиссией.
(14) Инвестиционные паи ОКИЦБ могут выпускаться и выкупаться только в национальной валюте.
(15) Требования к выпуску и выкупу акций инвестиционной компании и инвестиционных паев инвестиционного фонда определяются нормативными актами Национальной комиссии.
Статья 89 Закон O рынке капитала в Республике Молдова с изменениями 2024 год №171 от 11.11.2012
Структура акта