(1) Существуют три категории лицензий на осуществление деятельности инвестиционного общества:
a) лицензия категории А позволяет инвестиционному обществу осуществлять услуги и деятельность, предусмотренные в пунктах a), b), d) и е) части (1) и пунктах c) и e) части (2) статьи 33. Лицензия категории А запрещает совершать сделки с финансовыми инструментами за свой счет и посредничество в подписке в рамках эмиссии финансовых инструментов;
b) лицензия категории В позволяет инвестиционному обществу осуществлять услуги и деятельность, предусмотренные в пунктах a), b), d), е) и g) части (1) и пунктах a), c), d) и e) части (2) статьи 33. Лицензия категории В запрещает совершать сделки с финансовыми инструментами за свой счет и осуществлять посредничество в подписке в рамках эмиссии финансовых инструментов на основе твердого обязательства;
c) лицензия категории С позволяет инвестиционному обществу осуществлять все виды услуг и деятельности, предусмотренные в частях (1) и (2) статьи 33.
(2) Для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного общества заявитель подает в Национальную комиссию соответствующее заявление, к которому прилагает документы, подтверждающие, что заявитель отвечает всем следующим требованиям:
a) имеет организационно-правовую форму акционерного общества, законно учрежденного и зарегистрированного в Республике Молдова;
b) отвечает требованиям адекватности капитала, установленным настоящим законом;
c) располагает программой деятельности, утвержденной решением компетентного органа заявителя, в которой отражены организационная структура общества, виды инвестиционных услуг и деятельности, порядок принятия решений, внутренние правила организации и оказания услуг и прочие аспекты планируемой деятельности;
d) лица, управляющие деятельностью заявителя, соответствуют требованиям, предусмотренным настоящим законом;
e) лица, обладающие квалифицированным участием в капитале заявителя, утверждены Национальной комиссией в соответствии с положениями части (19) статьи 40;
f) заявитель обязуется стать членом Фонда компенсации инвесторам не более чем в 30-дневный срок со дня получения лицензии.
(3) В лицензии на осуществление деятельности инвестиционного общества прямо указываются виды инвестиционных услуг и деятельности, а также вспомогательные услуги, которые будут осуществляться инвестиционным обществом.
(4) Инвестиционные общества, обладающие лицензией категории В, могут владеть финансовыми инструментами за свой счет при условии соблюдения всех следующих условий:
a) такое владение является следствием ошибки инвестиционного общества при исполнении поручений клиентов;
b) рыночная стоимость такого владения не превышает 15 процентов собственного капитала общества;
c) соблюдаются требования адекватности капитала, установленные настоящим законом и нормативными актами Национальной комиссии;
d) такое владение носит случайный и временный характер и строго ограничено временем, необходимым для совершения сделок, приведших к возникновению владения.
(5) Не считается деятельностью инвестиционного общества согласно части (1) инвестирование собственных активов в финансовые инструменты, если не преследуется цель постоянной и систематической торговли ими.
Статья 35 Закон O рынке капитала в Республике Молдова с изменениями 2024 год №171 от 11.11.2012
Структура акта