(1) Инвестиционные общества обязаны предпринимать следующие действия:
1) определить, внедрить и поддерживать адекватные политики и процедуры управления рисками, посредством которых сможет выявлять риски, связанные с деятельностью, процессами и системами общества, и, по необходимости, установить приемлемый для данного общества уровень риска;
2) утвердить эффективные распоряжения, процедуры и механизмы в области управления рисками, связанными с деятельностью, процессами и системами общества, принимая во внимание установленный приемлемый уровень риска;
3) осуществлять мониторинг:
a) адекватного характера и эффективности их политик и процедур по управлению рисками;
b) степени соблюдения инвестиционным обществом и релевантными лицами распоряжений, процедур и механизмов, утвержденных в соответствии с пунктом 2);
c) адекватного характера и эффективности мер, принятых для устранения любых недостатков соответствующих политик, процедур, распоряжений, процессов и механизмов, в том числе несоблюдения релевантными лицами вышеуказанных распоряжений, процессов и механизмов или несоблюдения политик и процедур.
(2) По необходимости и в зависимости от характера, масштаба и сложности деятельности инвестиционного общества, а также от характера и спектра инвестиционных услуг и деятельности, осуществляемых в рамках соответствующей деятельности, инвестиционное общество определяет и поддерживает функцию управления рисками, независимую и выполняющую следующие задачи:
а) внедрение политик и процедур, указанных в части (1);
b) представление отчетов и консультаций руководителям в соответствии с частью (7) статьи 41.
(3) В случае, если инвестиционное общество не обязано определить и поддерживать независимую функцию управления рисками, оно должно доказать, что политики и процедуры, утвержденные в соответствии с частью (1), выполняют требования, предусмотренные данной частью, и являются в полной мере эффективными.
(4) Инвестиционное общество обеспечивает выделение адекватных ресурсов для управления всеми существенными рисками.
Статья 43 Закон O рынке капитала в Республике Молдова с изменениями 2024 год №171 от 11.11.2012
Структура акта