(1) Эмитенты, определенные в части (2) статьи 7, имеют право выпускать:
a) обеспеченные облигации – облигации, обеспеченные залогом собственного имущества и/или имущества третьих лиц, и/или банковской гарантией, и/или поручительством, и/или страховой гарантией;
b) необеспеченные облигации – облигации, не предусматривающие формы обеспечения, перечисленные в пункте а).
(2) Необеспеченные облигации могут выпускаться, если они дают право на конвертацию в акции или если эмитент отвечает всем следующим условиям:
a) владеет собственным капиталом в размере свыше 1 миллиона леев;
b) осуществляет деятельность в течение не менее чем трех лет, при этом в течение последних двух лет – с получением чистой прибыли; в случае банков – осуществляет деятельность в течение не менее чем одного года и завершил год с чистой прибылью;
c) в течение последних трех лет, а в случае к банков – на протяжении последнего года до дня принятия решения об эмиссии не привлекался к ответственности за нарушение положений законодательства о раскрытии информации и о правах владельцев ценных бумаг;
d) не допускал случаев неисполнения или несоблюдения сроков исполнения своих обязательств перед владельцами ранее размещенных облигаций, при необходимости.
(3) Стоимость эмиссии облигаций, причитающиеся проценты и прочие расходы эмитента, связанные с погашением облигаций, не могут превышать:
a) 90 процентов стоимости залога собственного имущества и/или имущества третьих лиц – в случае облигаций, обеспеченных залогом собственного имущества и/или имущества третьих лиц;
b) величины банковской гарантии, поручительства и/или страховой гарантии – в случае облигаций, обеспеченных банковской гарантией, поручительством и/или страховой гарантией;
c) 90 процентов величины собственного капитала эмитента – в случае необеспеченных облигаций.
(4) Обеспеченные облигации дают своему владельцу все права, возникающие в связи с этим обеспечением. Передача права собственности на обеспеченную облигацию новому владельцу влечет за собой передачу всех прав, вытекающих из этого обеспечения.
(5) Банковская гарантия, используемая в качестве формы обеспечения облигаций, не может быть отозвана или аннулирована. Банковская гарантия должна оставаться действительной до исполнения эмитентом всех обязательств по выкупу облигаций. Если банк, предоставивший соответствующую гарантию, становится несостоятельным, эмитент обязан в течение не более чем 15 рабочих дней со дня объявления несостоятельности предпринять меры по замене гарантии.
(6) Может выступать в качестве поручителя юридическое лицо, которое на протяжении периода исполнения договора поручительства владеет собственным капиталом, превышающим стоимость эмиссии облигаций и проценты по ним.
(7) Договор поручительства должен содержать также информацию о соответствии поручителя требованиям, изложенным в настоящей статье, и обязательство поручителя не отчуждать принадлежащее ему имущество до полного исполнения эмитентом своих обязательств по условиям займа.
(8) Национальная комиссия вправе потребовать от эмитента заключения другого договора поручительства, если первоначальный поручитель более не отвечает условиям настоящего закона, либо потребовать замены формы обеспечения.
(9) Рыночная стоимость заложенного имущества, служащего в качестве обеспечения эмиссии облигаций, определяется независимым оценщиком.
(10) В течение срока обращения облигаций установленный залог не может быть исключен из реестра залога.
(11) В случае невыплаты или частичной выплаты по вине эмитента процентов по облигациям или номинальной стоимости облигаций при их погашении эмитент обязан выплатить владельцам облигаций сумму долга и пеню за каждый день задержки, начисленную на остаточную сумму исходя из базисной ставки Национального банка Молдовы на дату исполнения финансового обязательства.
(12) Погашение облигаций осуществляется путем их выкупа эмитентом. Эмитент не вправе отклонить требование владельца облигаций об их выкупе, если последний действует в соответствии с условиями, оговоренными в проспекте публичного предложения и/или в решении об эмиссии.
(13) После истечения срока погашения облигаций, установленного в проспекте публичного предложения и/или в решении об эмиссии, их обращение прекращается.
(14) Предназначенные для погашения облигаций суммы, не полученные владельцами облигаций, переводятся на банковский счет владельца облигаций или, в случае невозможности перевода на банковский счет владельца облигаций, хранятся на отдельном банковском счете эмитента, предназначенном для удовлетворения законных требований владельцев облигаций. Средства, находящиеся на этом отдельном банковском счете эмитента, не могут использоваться им в других целях.
(15) Право требования принудительного исполнения эмитентом своих обязательств в отношении владельцев облигаций возникает в случае неисполнения эмитентом своих платежных обязательств перед владельцами облигаций в срок, установленный в проспекте публичного предложения и/или в решении об эмиссии.
(15-1) Если эмитент не выкупает облигации и/или не выплачивает купонный доход в срок, установленный проспектом публичного предложения и/или решением об эмиссии облигаций, право долгового требования владельца облигаций к эмитенту наделяется исполнительной силой. В этом случае по запросу владельца облигаций Центральный депозитарий или иной юридический субъект, осуществляющий выплаты по облигациям, выдает выписку о состоянии счета владельца облигаций и акт, подтверждающий долговое требование владельца облигаций к эмитенту. Наделение выписки о состоянии счета исполнительной силой оформляется в соответствии с положениями Закона о нотариальной процедуре № 246/2018.
(16) Принудительное исполнение эмитентом своих обязательств при возникновении ситуации, предусмотренной в части (15), осуществляется в отношении всех владельцев облигаций согласно списку, составленному Центральным депозитарием на дату истечения срока обращения облигаций.
Статья 8 Закон O рынке капитала в Республике Молдова с изменениями 2024 год №171 от 11.11.2012
Структура акта