(1) Национальная комиссия вправе осуществлять надзор и контроль в отношении:
a) деятельности лиц, получивших лицензию или разрешение, их действий и услуг, используемых ими электронных систем и осуществляемых ими операций с финансовыми инструментами;
b) оферентов, публичных предложений и предложений о поглощении, в том числе в случаях, когда лицо обязано в соответствии с положениями настоящего закона осуществлять подобные предложения;
c) злоупотреблений на рынке капитала;
d) раскрытия информации.
(2) При осуществлении полномочий по надзору и контролю за операторами рынка, регулируемыми рынками, операторами системы и МТС Национальная комиссия вправе назначать сотрудников Национальной комиссии в качестве инспекторов регулируемого рынка и, соответственно, инспекторов МТС.
(3) Национальная комиссия вправе использовать электронные системы надзора и контроля в режиме реального времени при осуществлении полномочий по надзору и контролю за операторами рынка, регулируемыми рынками, МТС, которые обязаны обеспечить подключение и доступ их систем к электронной системе надзора и контроля Национальной комиссии.
(4) – утратила силу.
(5) Решение о проведении контроля и/или расследований принимается Национальной комиссией или членом административного совета Национальной комиссии, которому делегированы эти полномочия.
(6) В целях защиты интересов клиентов и инвесторов и/или предупреждения нарушений законодательства на рынке капитала, без ущерба для права отзыва или приостановления действия лицензии либо наложения взысканий, Национальная комиссия вправе запретить лицензированному лицу или оференту:
a) совершать сделки с финансовыми инструментами;
b) осуществлять в течение определенного периода времени один или несколько видов деятельности, включенных в лицензию.
(7) При осуществлении полномочий по надзору и контролю Национальная комиссия вправе:
a) запретить лицензированным лицам и оферентам распоряжаться о совершении или совершать сделки с определенным активом, в том числе находящимся за пределами Республики Молдова;
b) обязать лицензированных лиц и оферентов передать на хранение и/или в управление другому лицу собственные активы или активы, которыми они владеют от имени клиентов;
c) вызывать и опрашивать любое лицо для получения информации;
d) требовать предоставления имеющихся телефонных записей и записей о движении информации;
e) требовать наложения ареста или блокирования активов;
f) приостановить или запретить торговлю финансовым инструментом;
g) требовать от эмитентов, владельцев акций или других финансовых инструментов, а также от лиц, проверяющих их или проверяемых ими, представления информации и документов;
h) проводить инспекции на месте на территории с целью проверки соблюдения положений настоящего закона и нормативных актов Национальной комиссии;
i) передавать важные сведения правоохранительным органам для целей начала уголовного преследования.
(8) - утратила силу.
Статья 141 Закон O рынке капитала в Республике Молдова с изменениями 2024 год №171 от 11.11.2012
Структура акта