(1) Хранение осуществляется путем сдачи на хранение на имя инвестиционного общества финансовых инструментов и денежных средств клиентов.
(2) При хранении активов клиентов на его имя инвестиционное общество открывает индивидуальные субсчета на имя клиентов и обеспечивает учет активов, принадлежащих каждому клиенту в отдельности.
(3) Инвестиционное общество, владеющее денежными средствами и финансовыми инструментами от имени своих клиентов, обязано в соответствии с положениями настоящей статьи определить внутренние процедуры, которые:
a) обеспечивают сохранность и безопасность денежных средств и финансовых инструментов клиентов;
b) позволяют вести учет клиентов, их денежных средств и финансовых инструментов.
(31) Инвестиционное общество представляет эмитенту, оференту и/или регистратору эмитента сведения о ценных бумагах и владельцах соответствующих бумаг, отраженные в его учете:
a) при составлении эмитентом специальных отчетов;
b) при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
c) при осуществлении предложения о поглощении и осуществлении обязательного отзыва.
(32) Инвестиционное общество обязано сообщать регистратору обо всех изменениях, возникших в результате совершенных сделок, для внесения изменений в список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не позднее чем за один день до проведения соответствующего собрания.
(4) При ведении учета активов, которыми владеет инвестиционное общество от имени клиентов, оно обязано:
a) вносить записи и вести необходимые счета таким образом, чтобы обеспечивать учет активов каждого клиента, а также отдельный учет собственных активов;
b) вести учет активов клиентов таким образом, чтобы обеспечивать согласованность записей с активами, которыми владеет клиент;
c) периодически сверять записи и внутренние счета и со счетами и записями третьих лиц, на хранении у которых находятся активы клиентов;
d) принимать необходимые меры в целях обеспечения учета финансовых инструментов клиентов, сданных на хранение в соответствии с частью (1), таким образом, который дает возможность их отделения от активов инвестиционного общества и активов третьего лица;
e) принимать необходимые меры в целях обеспечения учета денежных средств клиентов, сданных на хранение в специализированное учреждение в соответствии с частью (1), таким образом, который дает возможность их отделения от активов инвестиционного общества;
f) принимать необходимые меры по минимизации риска потери или уменьшения стоимости активов клиентов или прав, связанных с этими активами, вследствие злоупотребления, обмана, ненадлежащего управления, неадекватного ведения бухгалтерского учета или халатности со стороны инвестиционного общества или его работников.
(5) Активы клиента, находящиеся у инвестиционных обществ, не могут быть взысканы в целях удовлетворения требований, предъявленных кредиторами инвестиционных обществ, в том числе в случае несостоятельности инвестиционных обществ.
(6) Инвестиционное общество вправе совершать сделки с ценными бумагами, используя финансовые инструменты, которыми оно владеет от имени клиента, или использовать соответствующие инструменты за свой счет или за счет другого клиента только при соблюдении совокупно следующих условий:
a) клиент предварительно дал свое прямое согласие на использование финансовых инструментов на четких условиях, посредством подписи или равноценного способа выражения согласия;
b) использование финансовых инструментов клиента ограничивается установленными клиентом условиями.
(6) - утратила силу.
Статья 47 Закон O рынке капитала в Республике Молдова с изменениями 2024 год №171 от 11.11.2012
Структура акта