(1) Societatea de investiţii este obligată să stabilească, să aplice şi să menţină politici şi proceduri interne adecvate concepute să depisteze orice risc de nerespectare de către societate a obligaţiilor sale, conform prezentei legi, precum şi riscurile asociate, şi să adopte măsuri şi proceduri adecvate pentru minimizarea riscurilor respective. În acest sens, societatea de investiţii urmează să ţină seama de natura, amploarea şi complexitatea activităţilor ei, precum şi de natura şi gama serviciilor şi activităţilor de investiţii întreprinse în cadrul activităţilor respective.
(2) Societatea de investiţii este obligată să stabilească şi să menţină o funcţie permanentă şi eficientă de control intern, care este independentă şi căreia îi revin următoarele responsabilităţi:
a) să monitorizeze şi să evalueze periodic caracterul adecvat şi eficienţa măsurilor şi procedurilor aplicate în conformitate cu alin. (1), precum şi acţiunile întreprinse pentru remedierea deficienţelor societăţii în respectarea obligaţiilor în cauză;
b) să consilieze şi să asiste persoanele relevante responsabile de furnizarea serviciilor şi activităţilor de investiţii în ceea ce priveşte respectarea obligaţiilor societăţii prevăzute de prezenta lege.
(3) Pentru a permite persoanelor cu funcţie de verificare a conformităţii să îşi îndeplinească responsabilităţile în mod corespunzător şi independent, societatea de investiţii urmează să asigure că respectă următoarele condiţii:
a) persoana cu funcţie de verificare a conformităţii trebuie să deţină autoritatea, resursele şi experienţa necesare şi să aibă acces la toate informaţiile pertinente;
b) este numit un responsabil de verificarea conformităţii şi de întocmirea oricăror rapoarte legate de verificarea conformităţii prevăzute la art. 41 alin. (7);
c) persoanele relevante implicate în verificarea conformităţii nu se vor implica în furnizarea serviciilor sau a activităţilor pe care le monitorizează;
d) metoda de stabilire a remuneraţiei persoanelor relevante responsabile de verificarea conformităţii nu va compromite obiectivitatea acestora şi nu va fi susceptibilă de a o compromite.
(4) Societatea de investiţii poate să nu se conformeze obligaţiilor prevăzute la alin. (3) lit. c) sau lit. d) în cazul în care poate demonstra că, în funcţie de natura, amploarea şi complexitatea activităţilor sale şi în funcţie de natura şi gama serviciilor şi activităţilor de investiţii, obligaţia impusă de litera respectivă nu este proporţională, iar funcţia de verificare a conformităţii continuă să fie eficientă.
Art 42 Legea Privind piaţa de capital în Republica Moldova cu schimbări 2024 anul №171 din 11.11.2012
Structura actului