(1) O funcţie operaţională este considerată importantă şi esenţială în cazul în care sistarea neplanificată a acestei funcţii ar compromite considerabil capacitatea societăţii de investiţii de a îndeplini prevederile prezentei legi şi ale reglementărilor Comisiei Naţionale sau ar compromite performanţa financiară a societăţii de investiţii.
(2) Nu se consideră importante şi esenţiale, în contextul alin. (1), următoarele funcţii:
a) furnizarea către societatea de investiţii a serviciilor de consultanţă şi a altor servicii ce nu fac parte din activitatea de investiţii a societăţii, inclusiv consultanţă juridică, instruirea personalului, servicii de facturare, securitatea sediului şi a personalului;
b) achiziţionarea de servicii de informare privind piaţa şi preţurile, alte servicii similare.
(3) Societatea de investiţii este în drept să transmită altei societăţi de investiţii executarea unora sau a tuturor funcţiilor operaţionale importante şi esenţiale ce ţin de serviciile şi activităţile de investiţii în cazul în care consideră că externalizarea va asigura oferirea de servicii de investiţii clienţilor şi desfăşurarea activităţilor de investiţii în conformitate cu legislaţia.
(4) Externalizarea funcţiilor operaţionale importante şi esenţiale este realizată de societatea de investiţii în aşa mod încît să nu dăuneze semnificativ calităţii controlului intern al societăţii de investiţii şi să nu creeze impedimente Comisiei Naţionale la realizarea atribuţiilor sale de supraveghere şi control.
(5) Externalizarea unor servicii de investiţii şi servicii auxiliare poate fi efectuată doar cu acordul expres al clientului.
(6) La externalizarea unor servicii de investiţii şi servicii auxiliare, societatea de investiţii care transmite executarea serviciilor va prezenta toate informaţiile şi instrucţiunile primite de la clienţi, iar societatea de investiţii care primeşte executarea serviciilor va executa aceste funcţii cu respectarea instrucţiunilor clienţilor şi cu luarea în considerare a informaţiilor primite.
(7) Societatea de investiţii care a transmis executarea unor servicii unei alte societăţi de investii, ca urmare a unei externalizări, rămîne responsabilă de caracterul complet şi exact al informaţiilor şi instrucţiunilor clientului transmise societăţii de investiţii care a primit executarea acestor servicii.
(8) Externalizarea unor servicii de investiţii nu absolvă de responsabilitate societatea de investiţii în raport cu clientul către care sînt prestate aceste servicii.
(9) Societatea de investiţii externalizează funcţiile sale operaţionale importante şi esenţiale cu respectarea următoarelor condiţii:
a) externalizarea nu poate avea ca rezultat transmiterea responsabilităţilor şi funcţiilor persoanelor care administrează activitatea societăţii de investiţii;
b) nu vor fi afectate relaţia dintre societatea de investiţii şi clienţii săi şi obligaţiile societăţii faţă de clienţi stabilite de prezenta lege şi de actele normative ale Comisiei Naţionale;
c) nu vor fi afectate condiţiile pe care trebuie să le întrunească societatea de investiţii în conformitate cu secţiunea a 2-a a prezentului capitol.
(10) Societăţile de investiţii sînt obligate să acţioneze cu deplină competenţă, precauţie şi diligenţă la încheierea, executarea şi/sau rezilierea unui contract ce ţine de externalizarea funcţiilor operaţionale importante şi esenţiale, respectînd următoarele condiţii:
a) persoana căreia i-a fost transmisă executarea funcţiilor va deţine competenţa, capacitatea şi, după caz, autorizaţiile respective şi va corespunde cerinţelor stabilite de legislaţie pentru desfăşurarea funcţiilor externalizate;
b) persoana căreia i-a fost transmisă executarea funcţiilor va desfăşura aceste funcţii într-un mod eficient, iar societatea de investiţii va aplica metode de evaluare a performanţei acestei persoane;
c) persoana căreia i-a fost transmisă executarea funcţiilor va supraveghea modul de executare a funcţiilor externalizate şi va gestiona adecvat riscurile aferente acestor funcţii;
d) societatea de investiţii va întreprinde măsurile necesare în cazul în care persoana căreia i-a fost transmisă executarea funcţiilor nu va exercita aceste funcţii eficient şi conform legislaţiei;
e) societatea de investiţii va supraveghea procesul de exercitare a funcţiilor externalizate de către persoana căreia i-a fost transmisă executarea funcţiilor şi va gestiona riscurile aferente externalizării;
f) persoana căreia i-a fost transmisă executarea funcţiilor va informa societatea de investiţii cu privire la orice eveniment ce ar putea avea un impact semnificativ asupra capacităţii sale de a desfăşura eficient sarcinile externalizate în conformitate cu legislaţia aplicabilă;
g) societatea de investiţii va putea să rezilieze contractul ce ţine de externalizarea funcţiilor fără a afecta continuitatea şi calitatea serviciilor de investiţii oferite clienţilor;
h) persoana căreia i-a fost transmisă executarea funcţiilor va coopera cu organele şi/sau persoanele competente ale societăţii de investiţii în privinţa executării funcţiilor externalizate;
i) persoana căreia i-a fost transmisă executarea funcţiilor va asigura accesul societăţii de investiţii, al entității de audit a societăţii de investiţii şi al Comisiei Naţionale la informaţiile privind funcţiile externalizate şi la sediul sau în încăperile ce ţin de exercitarea de către această persoană a funcţiilor externalizate;
j) persoana căreia i-a fost transmisă executarea funcţiilor este obligată să întreprindă măsurile necesare pentru protejarea informaţiilor confidenţiale privind societatea de investiţii şi clienţii acesteia;
k) societatea de investiţii şi persoana căreia i-a fost transmisă executarea funcţiilor vor stabili în comun şi vor aplica un plan de urgenţă privind recuperarea datelor în caz de nefuncţionare şi de testare periodică a sistemelor backup (copie de rezervă a datelor).
(11) Societatea de investiţii va întreprinde măsurile necesare pentru ca drepturile şi obligaţiile societăţii de investiţii şi ale persoanei căreia i-au fost externalizate funcţiile operaţionale să fie stabilite cert şi complet în cadrul unui contract încheiat în formă scrisă.
(12) În cazul în care se externalizează serviciile ce ţin de managementul portofoliului clienţilor obişnuiţi unei persoane dintr-un alt stat, suplimentar prevederilor stabilite la alin. (3)–(11), societatea de investiţii este obligată să externalizeze aceste servicii unei societăţi de investiţii sau bănci licenţiate străine care corespund următoarelor cerinţe:
a) persoana este autorizată sau înregistrată în ţara de origine şi este supusă supravegherii prudenţiale din partea autorităţii competente;
b) persoana este supravegheată de o autoritate de supraveghere care are încheiat acord de colaborare cu Comisia Naţională.
(13) În cazul în care persoana din alt stat corespunde doar uneia dintre cerinţele stabilite la alin. (12), societatea de investiţii poate externaliza serviciile ce ţin de managementul portofoliului clienţilor obişnuiţi după informarea în prealabil a Comisiei Naţionale, cu condiţia că aceasta nu a remis societăţii de investiţii o obiecţie în acest sens în termen de cel mult 15 zile de la informare.
(14) În vederea executării prevederilor alin. (13), Comisia Naţională:
a) publică şi actualizează lista autorităţilor de supraveghere din alte state care au încheiate acorduri de colaborare cu Comisia Naţională;
b) stabileşte criteriile conform cărora Comisia Naţională va admite externalizarea funcţiilor operaţionale importante şi esenţiale ale societăţilor de investiţii.
Art 50 Legea Privind piaţa de capital în Republica Moldova cu schimbări 2024 anul №171 din 11.11.2012
Structura actului